發(fā)布時(shí)間：2022-08-25

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告轉(zhuǎn)送、督辦情況，提出處理或改進(jìn)建議。 第三十四條 理財(cái)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢(qián)、反恐怖融資及非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查等法律法規(guī)要求履行相關(guān)職責(zé)。 第四章 內(nèi)部控制保障 第三十五條...

發(fā)布時(shí)間：2021-06-18

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的理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售結(jié)算資金管理制度; （七）具備完善的反洗錢(qián)、反恐怖融資及非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查內(nèi)部控制制度; （八）主要監(jiān)管指標(biāo)符合金融監(jiān)督管理部門(mén)的規(guī)定; （九）銀保監(jiān)會(huì)規(guī)...

發(fā)布時(shí)間：2021-05-27

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的理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售結(jié)算資金管理制度； （七）具備完善的反洗錢(qián)、反恐怖融資及非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查內(nèi)部控制制度； （八）主要監(jiān)管指標(biāo)符合金融監(jiān)督管理部門(mén)的規(guī)定； （九）銀保監(jiān)會(huì)規(guī)...

發(fā)布時(shí)間：2021-03-24

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賬戶進(jìn)行盡職調(diào)查，識(shí)別非居民金融賬戶，記錄并報(bào)送非居

發(fā)布時(shí)間：2020-08-29

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理人提供客戶法定基本身份信息等反洗錢(qián)必要信息，并為基金管理人履行反洗錢(qián)、反恐怖融資及非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查等相關(guān)職責(zé)提供協(xié)助。■ [財(cái)新傳媒新近在微信平臺(tái)推出實(shí)驗(yàn)性單品“我...

發(fā)布時(shí)間：2020-08-29

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人履行反洗錢(qián)、反恐怖融資及非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查等相關(guān)職責(zé)提供協(xié)助。 獨(dú)銷(xiāo)機(jī)構(gòu)怎么辦？ 獨(dú)銷(xiāo)機(jī)構(gòu)怎么辦？ “讓獨(dú)銷(xiāo)機(jī)構(gòu)賣(mài)公募和標(biāo)準(zhǔn)化的私募產(chǎn)品，換句話說(shuō)就是正道變寬了。”一...

發(fā)布時(shí)間：2020-08-29

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名稱與身份證明文件中記載的名稱一致，留存有效身份證件的復(fù)印件或者影印件，了解投資人資金來(lái)源的合法性，向基金管理人提供客戶法定基本身份信息等反洗錢(qián)必要信息，并為基金管理人履行反洗錢(qián)、反恐怖融資及非居民金

發(fā)布時(shí)間：2018-12-13

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即使不需要根據(jù)FATCA上報(bào)金融賬戶，但是在CRS下需要上報(bào)的情況。 CRS沒(méi)有對(duì)資產(chǎn)設(shè)定最低申報(bào)額，中國(guó)稅務(wù)機(jī)關(guān)發(fā)布的《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》中以100萬(wàn)元美金...