發(fā)布時(shí)間：2017-12-21

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進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。 證監(jiān)會(huì)嚴(yán)處場(chǎng)外配資行為 11月25日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了近日依法對(duì)場(chǎng)外配資中證券違法違規(guī)案件作出行政處罰的情況。杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限

發(fā)布時(shí)間：2017-12-08

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務(wù)，予以全面清理。不便向信托公司撒氣的證監(jiān)會(huì)還對(duì)為傘形信托提供HOMS系統(tǒng)的恒生網(wǎng)絡(luò)處以巨額罰款。 雖然教訓(xùn)慘痛，但付出代價(jià)的畢竟是投資者；雖然處罰嚴(yán)厲，但抓住的畢竟是替罪羊。 銀行理財(cái)資金借道資管業(yè)

發(fā)布時(shí)間：2017-10-16

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系，同時(shí)也逃避了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)和監(jiān)測(cè)，為高杠桿的濫用和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的不斷放大提供了發(fā)酵的溫床。 8月底監(jiān)管層發(fā)文要求券商徹底清除違法違規(guī)的配資賬戶，而后對(duì)部分違規(guī)券商開出巨額罰單。與場(chǎng)外配資有關(guān)的恒生網(wǎng)絡(luò)

發(fā)布時(shí)間：2017-05-05

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機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)建立定期檢查與核對(duì)機(jī)制，確保用戶訪問權(quán)限與其工作職責(zé)相匹配，防止授權(quán)不當(dāng)或者出現(xiàn)非授權(quán)賬戶。 2015年股市波動(dòng)中，杠桿資金洶涌入場(chǎng)助漲殺跌，處于灰色地帶的場(chǎng)外配資通過恒生網(wǎng)絡(luò)HOMS系統(tǒng)

發(fā)布時(shí)間：2016-12-31

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生網(wǎng)絡(luò)、同花順公司、銘創(chuàng)公司非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，分別被處以約43946萬元、870萬元、3797萬元罰沒款處罰；廣發(fā)證券、海通證券、華泰證券、方正證券未按規(guī)定對(duì)客戶身份信息進(jìn)行審查了解，分別被處以約

發(fā)布時(shí)間：2016-11-25

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額如何判定等問題存在爭(zhēng)議。 恒生網(wǎng)絡(luò)處罰最重 11月25日，證監(jiān)會(huì)表示，杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限公司（簡(jiǎn)稱