發(fā)布時間：2023-03-31

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管理；補(bǔ)充恢復(fù)與處置計(jì)劃、子公司和分支機(jī)構(gòu)管理、利益沖突防控、關(guān)聯(lián)交易管理、異常交易監(jiān)控、廉潔從業(yè)、人員管理等重點(diǎn)制度要求，系統(tǒng)規(guī)定信息技術(shù)制度。六是優(yōu)化監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能。明確差異化監(jiān)管原則，完

發(fā)布時間：2023-03-31

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方面，《條例》完善了內(nèi)外部約束機(jī)制，突出合規(guī)風(fēng)控全覆蓋，強(qiáng)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理；補(bǔ)充恢復(fù)與處置計(jì)劃、子公司和分支機(jī)構(gòu)管理、利益沖突防控、關(guān)聯(lián)交易管理、異常交易監(jiān)控、廉潔從業(yè)、人員管理等重點(diǎn)制度要求，系統(tǒng)規(guī)定

發(fā)布時間：2023-02-25

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金規(guī)模、合規(guī)風(fēng)控等指標(biāo)進(jìn)行量化。 在做市商監(jiān)督管理要求上，做市商應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)防范與業(yè)務(wù)隔離制度、異常交易監(jiān)控機(jī)制，不得實(shí)施異常交易行為，確保業(yè)務(wù)合規(guī)有序開展。 不過，針對做市商的積極性，謹(jǐn)慎者也指出

發(fā)布時間：2023-02-20

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與業(yè)務(wù)隔離制度、異常交易監(jiān)控機(jī)制，不得實(shí)施異常交易行為，確保業(yè)務(wù)合規(guī)有序開展。 北交所對做市商實(shí)行交易權(quán)限管理，取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的會員在開通做市交易權(quán)限后，可以備案為特定股票做市，同時，鼓

發(fā)布時間：2023-02-18

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管理、流動性風(fēng)險(xiǎn)管理、股票退市風(fēng)險(xiǎn)管理、預(yù)警設(shè)置、盈虧管理、風(fēng)險(xiǎn)控制與處置流程、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制和壓力測試分析及報(bào)告機(jī)制等。 第五十一條 做市部門應(yīng)當(dāng)建立異常交易監(jiān)控機(jī)制，完善股價(jià)異常波動處理措施。 做市

發(fā)布時間：2023-02-18

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離，防止敏感信息的不當(dāng)流動和濫用。做市商不得利用做市交易業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益、損害投資者合法權(quán)益。 第二十八條 做市商應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易監(jiān)控機(jī)制，制定完善成交金額占比控制、反向交易金額占比和撤單占比監(jiān)

發(fā)布時間：2023-02-18

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理要求上，做市商應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)防范與業(yè)務(wù)隔離制度、異常交易監(jiān)控機(jī)制，不得實(shí)施異常交易行為，確保業(yè)務(wù)合規(guī)有序開展。 北交所對做市商實(shí)行交易權(quán)限管理，取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的會員在開通做市交易權(quán)限后

發(fā)布時間：2022-07-29

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息的變更情況，不斷完善交易監(jiān)控機(jī)制。收單銀行應(yīng)當(dāng)對特約商戶建立不定期現(xiàn)場核查制度，重點(diǎn)核對其銀行卡受理終端使用范圍、裝機(jī)地址、裝機(jī)編號是否與已簽訂的協(xié)議一致。 對通過郵寄、電話、電視和網(wǎng)絡(luò)等方式銷售商