經(jīng)紀人證

微信“大V”引流開戶被叫停金融機構(gòu)直播需審慎: 應(yīng)當具有證券從業(yè)資格”。《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第四條規(guī)定： “證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當符合規(guī)定的條件”。因此，證監(jiān)會明確表示，互聯(lián)網(wǎng)“大V”不屬于專職從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀人，證券公司

發(fā)布時間：2021-04-02: 評論(0)

定。第三十二條證券公司應(yīng)當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等

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取消券商高管資格審批證監(jiān)會再調(diào)規(guī)則適應(yīng)證券法

發(fā)布時間：2020-03-04: 評論(0)

登記類別設(shè)為一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀人、證券投資咨詢（投資顧問）、證券投資咨詢（分析師）、證券投資咨詢（其他）、保薦代表人等六類。應(yīng)當根據(jù)從業(yè)人員實際從事的業(yè)務(wù)類別和相應(yīng)要求進行登記，同一人員只能登記為

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黑政府網(wǎng)站入侵券商系統(tǒng) 國泰君安經(jīng)紀人“炫技”被判五年

發(fā)布時間：2019-07-16: 評論(0)

案時為國泰君安證券股份有限公司經(jīng)紀人。證券業(yè)協(xié)會的資料顯示，林清金學(xué)歷為高中，2009年12月10日進入證券行業(yè)，任職東興證券證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷崗，2011年9月2日轉(zhuǎn)為一般證券業(yè)務(wù)。2014年7月19

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發(fā)布時間：2011-01-17: 評論(0)

稱在 1970年 1月，斯坦哈特的公司購買了西伯耳公司（ Seaboard Corp）的大量股票，這明顯是在幫助想在公開發(fā)行之前就將價格拉高的經(jīng)紀人，證券交易委員會認為，斯坦哈特的這種行為是基于他知道

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證監(jiān)會將建基金經(jīng)理注冊制

發(fā)布時間：2009-03-20: 評論(0)

募業(yè)績報酬規(guī)則生變證監(jiān)會規(guī)制證券經(jīng)紀人證券：熊市重建設(shè) 凈化市場正當時金融業(yè)高收入之惑

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證監(jiān)會規(guī)制證券經(jīng)紀人

發(fā)布時間：2009-03-17: 評論(0)

當在為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀人。證券

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證監(jiān)會敦促證券公司加強經(jīng)紀人管理

發(fā)布時間：2008-09-01: 評論(0)

證監(jiān)會發(fā)布規(guī)定，敦促證券公司規(guī)避因?qū)ψC券經(jīng)紀人管理不善而引致的風險。 9月1日晚，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定（草案）》（下稱《草案》），其中規(guī)定證券經(jīng)紀人須在取得證券經(jīng)紀人證書后方可執(zhí)業(yè)

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