發(fā)布時(shí)間：2022-05-28

評(píng)論(0)

臺(tái)了《基金管理公司子公司管理規(guī)定》和《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理暫行規(guī)定》，對(duì)基金子公司實(shí)施以凈資本約束為核心的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理，并提高了設(shè)立門檻。在資管新規(guī)出臺(tái)之后，基金子公司的

發(fā)布時(shí)間：2021-05-08

評(píng)論(3)

等31家，共39家。 收益憑證的債務(wù)融資性質(zhì)決定了業(yè)務(wù)規(guī)模要受凈資本約束。根據(jù)2014年9月證券業(yè)協(xié)會(huì)向券商發(fā)布的《證券公司開展收益憑證業(yè)務(wù)規(guī)范（試行）》，收益憑證的發(fā)行余額不得超過券商凈資本的60

發(fā)布時(shí)間：2021-05-08

評(píng)論(0)

受凈資本約束。根據(jù)2014年9月證券業(yè)協(xié)會(huì)向券商發(fā)布的《證券公司開展收益憑證業(yè)務(wù)規(guī)范（試行）》，收益憑證的發(fā)行余額不得超過券商凈資本的60%。以2020年證券行業(yè)凈資本2.31萬(wàn)億元計(jì)算，收益憑證發(fā)行

發(fā)布時(shí)間：2019-02-19

評(píng)論(0)

交易時(shí)，未遵守打擊洗錢指引，被罰300萬(wàn)元。同年4月，國(guó)元證券在港子公司違反“反洗錢”規(guī)定，被款450萬(wàn)港元。 在2016年12月基金子公司新規(guī)正式落地前，證監(jiān)會(huì)對(duì)基金子公司并無“凈資本約束”的要求

發(fā)布時(shí)間：2018-07-16

評(píng)論(0)

限制、凈資本約束等，且違規(guī)成本相對(duì)高；而私募基金的違法成本低，監(jiān)管力度也有限，以成立私募基金成本為例，在備案制下，私募基金注冊(cè)資本要求為1000萬(wàn)元，最低繳納金額為25%，即250萬(wàn)元就可成立一家私募

發(fā)布時(shí)間：2018-07-14

評(píng)論(0)

、券商等管理多只產(chǎn)品沒有區(qū)別，但問題在于牌照機(jī)構(gòu)受到嚴(yán)格的規(guī)則限制、凈資本約束等，且違規(guī)成本相對(duì)高；而私募基金的違法成本低，監(jiān)管力度也有限，以成立私募基金成本為例，在備案制下，私募基金注冊(cè)資本要求為

發(fā)布時(shí)間：2018-06-15

評(píng)論(0)

司能否涅槃重生【上海證券報(bào)】? 基金子公司從“巨無霸”徹底淪為“困獸”，面臨兩個(gè)困境：一是針對(duì)基金子公司本身的“凈資本約束”導(dǎo)致規(guī)模大幅下降；二是上游資金端收緊進(jìn)一步加劇業(yè)務(wù)收縮。近兩年，基金子公司不

發(fā)布時(shí)間：2018-03-30

評(píng)論(0)

：CN-ABS）。分析原因主要在于子公司資產(chǎn)證券化投行業(yè)務(wù)發(fā)展普遍受制于凈資本約束及由此導(dǎo)致的議價(jià)空間有限，并且一些子公司可能承攬能力及專業(yè)承做能力仍較劣勢(shì)于證券公司，從而影響整體業(yè)務(wù)規(guī)模。 ? 結(jié)合近