發(fā)布時(shí)間：2021-05-17

評(píng)論(1)

廉潔從業(yè)規(guī)定》，旨在消除利益輸送、商業(yè)賄賂，“圍獵”監(jiān)管工作人員、探聽(tīng)保密信息、干擾審核工作、唆使或協(xié)助他人行賄、PE腐敗等突出問(wèn)題，統(tǒng)一行業(yè)認(rèn)識(shí)、明確經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的專項(xiàng)要求、建立長(zhǎng)效

發(fā)布時(shí)間：2020-05-10

評(píng)論(3)

及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選，在認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定書(shū)作出之日起五年內(nèi)，宋長(zhǎng)達(dá)不得再擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責(zé)。 財(cái)新記者

發(fā)布時(shí)間：2020-03-16

評(píng)論(0)

分紅派息權(quán)益的行為（中國(guó)證券報(bào)） 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則發(fā)布 根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（簡(jiǎn)稱《廉

發(fā)布時(shí)間：2019-11-28

評(píng)論(0)

研究員、宏觀策略組組長(zhǎng)、研究策劃小組成員兼秘書(shū)長(zhǎng)、研究總監(jiān)。 安徽證監(jiān)局稱，王明利違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條的規(guī)定，即不得“違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立

發(fā)布時(shí)間：2019-07-08

評(píng)論(0)

計(jì)核算、經(jīng)營(yíng)管理、落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神及廉潔從業(yè)規(guī)定等方面存在多處違規(guī)。其中包括財(cái)務(wù)報(bào)表多計(jì)利潤(rùn)、違規(guī)同意下屬企業(yè)在無(wú)資質(zhì)情況下開(kāi)展成品油業(yè)務(wù)、所屬境外公司過(guò)期未繳應(yīng)繳利潤(rùn)等。財(cái)新記者初步統(tǒng)計(jì)，前述違

發(fā)布時(shí)間：2018-10-26

評(píng)論(0)

六屆新財(cái)富最佳分析師評(píng)選有投票權(quán)的當(dāng)事人，此次聚餐費(fèi)用由馬軍支付。馬軍的上述行為客觀上構(gòu)成了向其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益的事實(shí)，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第九條第二款的規(guī)定

發(fā)布時(shí)間：2018-09-20

評(píng)論(0)

。” 前述監(jiān)管問(wèn)答同時(shí)強(qiáng)調(diào)，今年7月證監(jiān)會(huì)出臺(tái)了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》和《關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見(jiàn)》，對(duì)于違反上述規(guī)定的機(jī)構(gòu)及人員，證監(jiān)

發(fā)布時(shí)間：2018-06-29

評(píng)論(0)

作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，旨在統(tǒng)一行業(yè)認(rèn)識(shí)、明確經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的專項(xiàng)要求、建立長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)廉潔從業(yè)監(jiān)管制度化、常態(tài)化。 《規(guī)定》以部門(mén)規(guī)章的形式發(fā)布，對(duì)證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)的整體監(jiān)管要